(AGENPARL) - Roma, 26 Settembre 2024 - La Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti ha presentato un avviso al Federal Register ritirando la sua conclusione secondo cui ABLV Bank, AS (ABLV) è un istituto finanziario di primaria importanza per quanto riguarda il riciclaggio di denaro, nonché la relativa notifica di proposta di regolamentazione (NPRM) volta a imporre la misura speciale cinque ai sensi della sezione 311 dell’USA PATRIOT Act (sezione 311).
Il 16 febbraio 2018, la FinCEN ha emesso un NPRM in cui esponeva le conclusioni della FinCEN in merito al problema del riciclaggio di denaro in merito ad ABLV, una banca commerciale con sede a Riga, Lettonia, e proponeva di imporre la misura speciale cinque ai sensi della sezione 311, vietando alle istituzioni finanziarie interessate di aprire o mantenere negli Stati Uniti conti corrispondenti per, o per conto di, ABLV.
Come descritto nell’Avviso di ritiro, gli sviluppi successivi sostanziali dall’emissione dell’NPRM hanno mitigato i rischi di riciclaggio di denaro associati ad ABLV. Poco dopo l’emissione dell’NPRM, la Banca centrale europea (BCE) ha stabilito che ABLV, così come la sua sussidiaria, ABLV Bank Luxembourg, era in fallimento o a rischio di fallimento. La BCE ha successivamente ritirato la licenza bancaria di ABLV e alla sussidiaria lussemburghese è stato ordinato lo scioglimento. Pertanto, ABLV non opera più come istituto di deposito. La banca è nella fase avanzata di un processo di liquidazione irrevocabile supervisionato dal governo della Lettonia, che garantisce la conformità alle norme antiriciclaggio/contrasta del finanziamento del terrorismo (AML/CFT). Inoltre, le autorità lettoni hanno intrapreso notevoli sforzi per identificare e affrontare le passate attività illecite facilitate dalla banca, che hanno portato ad accuse penali contro i proprietari della banca e i suoi dirigenti senior. Di conseguenza, FinCEN ha stabilito che ABLV non è più un istituto finanziario di primaria preoccupazione per il riciclaggio di denaro.
Parallelamente agli sforzi mirati relativi all’ABLV, FinCEN riconosce i notevoli progressi compiuti dal governo della Lettonia per rafforzare sostanzialmente il suo regime AML/CFT attraverso una serie di significative riforme legali e normative del suo settore finanziario. Queste riforme hanno portato a un rafforzamento delle autorità, della capacità istituzionale e a una sostanziale riduzione dell’attività di deposito dei non residenti in Lettonia, una delle principali fonti di preoccupazione di FinCEN in materia di riciclaggio di denaro al momento dell’emissione dell’NPRM.
Il testo del ritiro è disponibile qui https://www/fincen.gov/resources/statutes-regulations/federal-register-notices/withdrawal-finding-and-notice-proposed-1 .
